2月14日晚间，证监会网站一次性清楚3张罚单，西南证券、民生证券、中泰证券等3家券商被罚，均触及债券类业务。其中，西南证券、民生证券被聘用责令改正的行政监管措施，中泰证券则被聘用出具警示函措施。 一日三家券商被罚 公告清楚，证监会对西南证券聘用责令改正的行政监管措施。经查，西南证券存在三项非法当作：一是个别公司债券技俩合规内控把关不严，存在舛讹及立项不要领问题。二是个别公司债券技俩受托处置勉力尽责不够，未合手续督导刊行东谈主实施信息清楚义务、合手续监督刊行东谈主召募资金使用。三是个别公司债券及

2月14日晚间，证监会网站一次性表露3张罚单，西南证券、民生证券、中泰证券等3家券商被罚，均触及债券类业务。其中，西南证券、民生证券被接受责令改正的行政监管措施，中泰证券则被接受出具警示函措施。 一日三家券商被罚 公告知道，证监会对西南证券接受责令改正的行政监管措施。经查，西南证券存在三项违游记径：一是个别公司债券名目合规内控把关不严，存在误差及立项不门径问题。二是个别公司债券名目受托贬责奋勉尽责不够，未合手续督导刊行东谈主奉行信息表露义务、合手续监督刊行东谈主召募资金使用。三是个别公司债券及